—經(jīng)2016～2017學(xué)年度第10次校務(wù)會(huì)議審議通過(guò)—
第一章 總則
第一條 為維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，促進(jìn)我校學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號(hào)）和《清華大學(xué)章程》《清華大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指我校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。
第三條 我校處理學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒相結(jié)合的原則。
第四條 學(xué)校實(shí)行由黨政負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，主管科研、人事、教學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)，學(xué)術(shù)委員會(huì)發(fā)揮主導(dǎo)作用，學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)發(fā)揮關(guān)鍵作用，各職能部門(mén)和院系相互協(xié)作的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制。
第五條 學(xué)校充分支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)依法履行職責(zé)，統(tǒng)籌建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系。校學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)學(xué)風(fēng)組，負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。
第二章 受理與調(diào)查
第六條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)是學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查、認(rèn)定的主體，校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組負(fù)責(zé)具體實(shí)施。校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處是學(xué)術(shù)不端行為的受理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理單位、個(gè)人對(duì)我校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)。
校內(nèi)其他單位或者個(gè)人收到學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將舉報(bào)信息轉(zhuǎn)受理機(jī)構(gòu)。
第七條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；
（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
匿名舉報(bào)原則上不予受理，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的予以受理。
第八條 對(duì)符合本辦法所規(guī)定條件的舉報(bào)材料，受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自實(shí)際收到舉報(bào)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出受理與否的決定并通知實(shí)名舉報(bào)人；對(duì)不予受理的實(shí)名舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由并告知實(shí)名舉報(bào)人。
第九條 受理機(jī)構(gòu)受理舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)提交校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組。
校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組可以委托院系學(xué)術(shù)委員會(huì)或者有關(guān)專家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并在學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后30個(gè)工作日內(nèi)作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。
決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知實(shí)名舉報(bào)人。實(shí)名舉報(bào)人如有新的證據(jù)，可以在不進(jìn)入正式調(diào)查的決定送達(dá)后7個(gè)工作日內(nèi)提出異議。校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組應(yīng)當(dāng)在實(shí)名舉報(bào)人提出異議后30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)新的證據(jù)進(jìn)行審查并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定；認(rèn)為異議不成立的，應(yīng)當(dāng)告知實(shí)名舉報(bào)人。
第十條 對(duì)媒體公開(kāi)報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，由受理機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法提請(qǐng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組組織初步審查并決定是否進(jìn)入正式調(diào)查。
第十一條 決定進(jìn)入正式調(diào)查的，受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通知項(xiàng)目資助方。
第十二條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查組可以由校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組直接組建，也可由其指定或者委托相關(guān)學(xué)科背景院系學(xué)術(shù)委員會(huì)組建。調(diào)查組負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于3人，必要時(shí)可包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請(qǐng)同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為，可以簡(jiǎn)化調(diào)查程序，由校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組直接或者委托被舉報(bào)人所在院系學(xué)術(shù)委員會(huì)指定1-2名無(wú)利害關(guān)系的專家直接進(jìn)行認(rèn)定。
第十三條 調(diào)查組成員與實(shí)名舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將調(diào)查組成員的姓名和單位信息通知實(shí)名舉報(bào)人和被舉報(bào)人。實(shí)名舉報(bào)人和被舉報(bào)人認(rèn)為調(diào)查組成員中存在前款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)回避情形而未回避的，可以在通知送達(dá)后3個(gè)工作日內(nèi)提出異議。
異議成立的，校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組應(yīng)當(dāng)更換調(diào)查組成員并通知實(shí)名舉報(bào)人和被舉報(bào)人。
第十四條 調(diào)查可通過(guò)查詢資料、現(xiàn)場(chǎng)查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問(wèn)證人、詢問(wèn)實(shí)名舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無(wú)利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或者驗(yàn)證。
第十五條 調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取被舉報(bào)人的陳述、申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)；必要時(shí)可以采取聽(tīng)證方式。
第十六條 校內(nèi)有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開(kāi)展工作提供必要的便利和協(xié)助。
實(shí)名舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十七條 調(diào)查過(guò)程中，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。
第十八條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查組織、調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定及理由(包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任及責(zé)任人的確認(rèn))、調(diào)查結(jié)論等，必要時(shí)可提出對(duì)有關(guān)人員的處理建議。
學(xué)術(shù)不端行為涉及多名責(zé)任人的，調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所起的作用。
第十九條 正式調(diào)查原則上應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成。情況復(fù)雜的，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)同意，可以適當(dāng)延長(zhǎng)調(diào)查期限，但延長(zhǎng)期限一般不超過(guò)3個(gè)月。
第二十條 接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無(wú)關(guān)人員透露實(shí)名舉報(bào)人、被舉報(bào)人個(gè)人信息及調(diào)查情況。調(diào)查組可以要求實(shí)名舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他相關(guān)人員在調(diào)查期間對(duì)被調(diào)查事項(xiàng)、調(diào)查過(guò)程和其他相關(guān)信息保密，必要時(shí)可要求簽訂保密承諾書(shū)，并明確保密期限。
第三章 認(rèn)定
第二十一條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組或者主任會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取調(diào)查組的匯報(bào)；對(duì)被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，必要時(shí)可向?qū)W校或?qū)W校有關(guān)部門(mén)提出處理建議。
第二十二條 在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；
（五）在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
（六）買(mǎi)賣(mài)論文、由他人代寫(xiě)或者為他人代寫(xiě)論文；
（七）其他根據(jù)學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十三條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；
（四）有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
（五）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第四章 處理
第二十四條 學(xué)校根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)組或者校學(xué)術(shù)委員會(huì)主任會(huì)議的認(rèn)定結(jié)論，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人進(jìn)行處理：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格；
（三）撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)；
（四）辭退或解聘；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時(shí)，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開(kāi)除等處分。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)設(shè)立的相關(guān)科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)等利益的，學(xué)校根據(jù)關(guān)聯(lián)情況向相關(guān)主管部門(mén)提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第二十五條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)，包括以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；
（三）處理意見(jiàn)和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
第二十六條 處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人并由其本人在送達(dá)回執(zhí)上簽收，自送達(dá)之日起生效。當(dāng)事人拒絕簽收或者無(wú)法送達(dá)的，在學(xué)校指定公告欄上張貼或者在學(xué)校指定的網(wǎng)站或者媒體上公告，公告期為15個(gè)工作日，公告期滿視為送達(dá)。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報(bào)人申請(qǐng)，學(xué)校可以通過(guò)一定方式為其消除影響等。
調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本校人員的，參照本辦法第二十四條的規(guī)定給予相應(yīng)處理。不屬于本校人員的，通報(bào)其所在單位，并提出處理建議。
第二十八條 參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或者其他處理。
第五章 復(fù)核
第二十九條 舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內(nèi)，以書(shū)面形式向處理機(jī)構(gòu)提出復(fù)核申請(qǐng)。
復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十條 申請(qǐng)人對(duì)校學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論不服的，處理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交校學(xué)術(shù)委員會(huì)組織討論，由校學(xué)術(shù)委員會(huì)在收到復(fù)核申請(qǐng)后15日內(nèi)（非學(xué)校工作日除外）作出是否受理的決定并通知申請(qǐng)人。決定受理的，校學(xué)術(shù)委員會(huì)可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并于3個(gè)月內(nèi)作出復(fù)核結(jié)論。復(fù)核結(jié)論改變?cè)J(rèn)定結(jié)論的，處理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)核結(jié)論相應(yīng)變更處理決定。申請(qǐng)人對(duì)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論無(wú)異議但對(duì)處理決定不服的，由處理機(jī)構(gòu)按照學(xué)校相關(guān)規(guī)定予以處理。
第三十一條 申請(qǐng)人對(duì)復(fù)核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出復(fù)核申請(qǐng)的，不予受理。
第六章 教育、預(yù)防與監(jiān)督
第三十二條 學(xué)校統(tǒng)籌建立并完善學(xué)術(shù)治理體系，健全科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
全校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
教師有責(zé)任對(duì)所指導(dǎo)的學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育和指導(dǎo)，有責(zé)任檢查、審核所指導(dǎo)學(xué)生公開(kāi)發(fā)表的論文、研究和撰寫(xiě)學(xué)位論文的過(guò)程是否符合學(xué)術(shù)誠(chéng)信要求。
第三十三條 校內(nèi)各院系、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性的研究成果；在年度考核、職稱評(píng)定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信考核。
第三十四條 學(xué)校統(tǒng)籌建立并完善學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育制度，將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容。各院系、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)以多種形式開(kāi)展教育、培訓(xùn)，特別加強(qiáng)對(duì)新入職教工、新入學(xué)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育。
第三十五條 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)發(fā)布年度工作報(bào)告，包括學(xué)風(fēng)建設(shè)工作情況。
第三十六條 對(duì)處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查并處理。
第三十七條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為未能及時(shí)查處，造成惡劣影響的，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
對(duì)為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的單位，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，撤銷其由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項(xiàng)目以及其他利益，必要時(shí)追究主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人的責(zé)任。
第七章 附則
第三十八條 學(xué)生涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的，以教務(wù)處、研究生院、學(xué)生工作處等相關(guān)部門(mén)為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
被舉報(bào)行為涉及學(xué)術(shù)研究成果或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，以成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)為主組織調(diào)查或者參與調(diào)查和處理。
對(duì)于附屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和校外合作機(jī)構(gòu)中人事關(guān)系隸屬學(xué)校人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 對(duì)重大學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)向教育部學(xué)風(fēng)辦公室報(bào)告。
第四十條 本辦法由校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。2003年12月17日2003～2004學(xué)年度第7次校務(wù)會(huì)議通過(guò)的《清華大學(xué)關(guān)于處理學(xué)術(shù)不端行為的暫行辦法（試行）》同時(shí)廢止。學(xué)校此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
