樹立科學(xué)理想，培養(yǎng)學(xué)術(shù)道德（四）
張 希
尊重他人勞動成果 署名需有實質(zhì)性貢獻(xiàn)
2014年6月13日劍橋大學(xué)副校長杰洛米·桑德斯來清華化學(xué)系訪問交流，送給我一個很有特點的茶杯，這是為紀(jì)念劍橋大學(xué)成立800年而制作的禮物。白色茶杯上印有DNA雙股螺旋鏈，旁邊站著劍橋人心目中的三位“英雄”。其中兩位是我們熟悉的諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎獲得者，即共同發(fā)現(xiàn)這一結(jié)構(gòu)的詹姆斯·杜威·沃森和弗朗西斯·克里克；另外一位正在觀察著顯微鏡的女士，則是為這一發(fā)現(xiàn)提供關(guān)鍵線索的“幕后英雄”羅莎琳·富蘭克林。為什么這個茶杯要印上他們?nèi)蝗宋铮?/p>
DNA雙股螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)是生命科學(xué)領(lǐng)域的里程碑。我想不論大家來自理科、工科還是文科專業(yè)，都應(yīng)該對這一發(fā)現(xiàn)的重要性有所了解，知道它是認(rèn)識人類自身的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)。如果你讀過這篇經(jīng)典原始論文，會知道它只有兩張圖，一張是DNA雙股螺旋結(jié)構(gòu)的示意圖，另一張是DNA晶體的X射線衍射照片，就是羅莎琳·富蘭克林做出來的結(jié)果。這篇論文一開始就指出了著名科學(xué)家鮑林等人文章的問題和錯誤，進(jìn)而根據(jù)X射線衍射的數(shù)據(jù)提出了 DNA雙股螺旋結(jié)構(gòu)。但是這篇論文只有兩個作者，就是沃森和克里克。他們在論文末尾感謝了羅莎琳·富蘭克林的幫助，但是以她的貢獻(xiàn)，應(yīng)該足以成為論文的共同作者。克里克和沃森后來都承認(rèn)富蘭克林的工作對這個發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵性作用，反思當(dāng)時對她的態(tài)度不友好、不公平。這也是偉大科學(xué)家難得的反省和反思。
上面這個故事告訴我們，在科學(xué)研究中應(yīng)該尊重他人的勞動成果，有實質(zhì)性的貢獻(xiàn)應(yīng)該署名。那么，怎樣的人可以在論文中署名并成為合作者呢？應(yīng)該是提出研究想法、設(shè)計實驗方案以及分析和解釋實驗數(shù)據(jù)等關(guān)鍵工作的貢獻(xiàn)者。論文發(fā)表前，每一位作者都應(yīng)該仔細(xì)校對并最終同意發(fā)表，每位作者在論文中要承擔(dān)同樣的責(zé)任，而不是說第一作者的責(zé)任最大，之后依次減小。一起發(fā)表論文的人對這篇文章應(yīng)該承擔(dān)同樣的責(zé)任。
當(dāng)然，一方面我們說要尊重他人的勞動成果，有實質(zhì)性的貢獻(xiàn)要署名；反過來同樣重要的是，如果沒有實質(zhì)性的貢獻(xiàn)，就不應(yīng)該署名。你們將來進(jìn)入實驗室后，有的同學(xué)可能需要發(fā)表論文申請出國，或是為了學(xué)位,或是為了完成項目,你們可能想著相互 “幫助”，就在論文里帶上名字，這是一種學(xué)術(shù)失范行為。只有作出實質(zhì)性貢獻(xiàn)時，才可以成為論文的共同作者。雙方都應(yīng)該明白，這一署名將跟隨一生，不僅贏得榮譽，也可能承擔(dān)負(fù)面后果。
科學(xué)因交流而進(jìn)步 交流中應(yīng)尊重他人思想
在科學(xué)史上，有這樣的說法———拉瓦錫之于化學(xué)，有如牛頓之于物理學(xué)，可見安托萬—洛朗·拉瓦錫的地位。他曾提出燃燒的氧學(xué)說，證實了質(zhì)量守恒等等。但是我們能說氧氣是拉瓦錫發(fā)現(xiàn)的嗎？在科學(xué)史上曾經(jīng)有一個著名的對話，就是1774年英國科學(xué)家約瑟夫·普利斯特里訪問巴黎時，拜訪了很多科學(xué)界的名流，其中包括拉瓦錫。拜訪期間，普利斯特里說在加熱一種氧化物時，發(fā)現(xiàn)它能釋放出一種氣體，蠟燭在這個氣體中燃燒，要比在常規(guī)空氣中燃燒好得多，但是他沒有為它命名。也就是說，當(dāng)時普利斯特里已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了氧氣。遺憾的是，拉瓦錫在其后關(guān)于氧氣的研究成果中，沒有對普利斯特里在宴會期間提供的重要信息給予任何感謝。
而實際上，追溯到更早，氧氣是由一名瑞典人卡爾·威廉·舍勒最早發(fā)現(xiàn)的，他把它命名為“火空氣”（Fireair）。他曾于1774年10月15日寫信把這項發(fā)現(xiàn)詳細(xì)地告知了拉瓦錫，后來這封信在拉瓦錫的檔案中被發(fā)現(xiàn)。拉瓦錫在其后關(guān)于氧氣的研究成果中，也沒有提及舍勒的重要文獻(xiàn)。盡管我們說瑕不掩瑜，但也不得不說這是一位偉大科學(xué)家令人遺憾的瑕疵。
這個故事給我們的啟示是，科學(xué)因交流而進(jìn)步，但自由交流的前提是要尊重他人的思想和成果。你們在清華園開始研究之后，會更有親身的感受。如果你的研究想法是與他人交流討論得來的，要視具體貢獻(xiàn)的大小，決定是否將來作為論文的共同作者，或在文中明確說明他人的貢獻(xiàn)。通過交流而獲知他人的研究思想和方案后，自己迅速開始相關(guān)研究，并搶先發(fā)表相關(guān)論文，是學(xué)術(shù)失范行為。
實驗的可重復(fù)性是學(xué)術(shù)界的黃金定律
英國著名科學(xué)家波義耳特別崇尚實驗，他曾說“空談毫無用途，一切來自實驗”，而且他還最早倡導(dǎo)和強(qiáng)調(diào)了科學(xué)研究的可重復(fù)性原則。重復(fù)的目的就是要使實驗得到的事實更加可信，讓大家相信研究結(jié)果是真實和精確的。
實驗中常會遇到一些偶然現(xiàn)象，多次重復(fù)實驗，可以幫助我們判定是否是由偶然因素造成的實驗誤差或?qū)嶒灱傧蟆?989年，來自英國和美國的兩位科學(xué)家報道了低溫氘核聚變，即弗萊西曼—龐斯實驗。大家都知道核聚變的重要性，而且它只有在極高溫度的條件下才能發(fā)生。當(dāng)他們報道以金屬鈀為電極，通過電解重水就可以實現(xiàn)核聚變時，瞬時就轟動了學(xué)術(shù)界。國際上許多實驗室馬上利用相同或相似的實驗裝置重復(fù)該實驗，有些居然說也可以重復(fù)，但更多報道則是無法重復(fù)，最后作者本人也無法重復(fù)。至今，因為沒能經(jīng)得起重復(fù)驗證，低溫氘核聚變?nèi)允侨藗兊拿篮脡粝搿?/p>
我們要區(qū)分有意為之，還是無心之過。在低溫氘核聚變的故事中，沒有人存在嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為，因此沒有人受到處罰。但是他們確有不夠嚴(yán)謹(jǐn)之處，沒有遵守學(xué)術(shù)普遍接受的可重復(fù)性這一黃金定律，這是我們應(yīng)該從中吸取的教訓(xùn)。
我們可以計劃實驗，但不一定能夠預(yù)言實驗的結(jié)果。如果實驗的結(jié)果與預(yù)想完全不同，一定要敏銳地抓住它，反復(fù)實驗和驗證，研究現(xiàn)象背后的機(jī)制和本質(zhì)，也許可能帶來變革性的進(jìn)展。如果用預(yù)言的結(jié)果去矯正實驗，則可能使你與一次重大發(fā)現(xiàn)失之交臂，而且是嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失范。
關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的定義科學(xué)研究的目的在于解決問題，證實某種假說，發(fā)展或建立新的理論，創(chuàng)造新的知識。但是科學(xué)研究的過程要遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，必須受到道德和倫理的約束。關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范，教育部在2010年曾出版發(fā)行了《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，對造假、抄襲、剽竊等各種學(xué)術(shù)不端行為有明確的定義。希望我們清華的研究生新同學(xué)都要認(rèn)真學(xué)習(xí)，自覺遵守。一定記住，論文的審查是沒有時限的。不管你畢業(yè)多久，一旦發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)確實存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)失范行為，都可能面臨取消學(xué)位的可能性。
時刻不忘我們每個人的社會責(zé)任
愛因斯坦曾說，追求真理的權(quán)力也意味著責(zé)任。大家在從事創(chuàng)造性工作時，要顧及創(chuàng)造的后果，這是每一個人的社會責(zé)任。譬如，合成新分子時，要顧及分子是否有毒和有害；工業(yè)化生產(chǎn)時，要顧及是否環(huán)境友好；銷售產(chǎn)品時，要顧及是否可以再循環(huán)利用；從事生物實驗時，要考慮是否符合人類倫理道德的要求；從事工程設(shè)計時，更要擔(dān)負(fù)起安全的重大責(zé)任等等。很抱歉，由于我自己專業(yè)和學(xué)識的限制，只能掛一漏萬了。邁進(jìn)清華園的同學(xué)們，請時刻牢記你們的社會責(zé)任，這是我每年都重復(fù)又重復(fù)的話題。
成功是一個復(fù)雜的公式，沒有人可以隨隨便便成功。希望你們到畢業(yè)的時候，不僅在清華園留下了自己的青春年華，同時也留下了你們創(chuàng)造的足跡。我相信大家都前途無量，但正如大物理學(xué)家理查德·費曼所說，預(yù)言未來最好的辦法就是去創(chuàng)造它。
（全文完。本文根據(jù)張希院士2014年9月3日為清華2014級研究生新生所作的“開學(xué)第一課”速記稿整理。供稿/嚴(yán)工）
來源：新清華 2014-10-31
