日前，修訂后的《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》公布。《規(guī)定》結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場競爭狀況，提高經(jīng)營者集中的申報門檻，健全經(jīng)營者申報規(guī)則，并提出對申報標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動態(tài)評估。
經(jīng)營者集中反壟斷審查制度是預(yù)防壟斷行為的重要規(guī)則，是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)形成公平競爭市場環(huán)境的重要手段。作為其中的重要組成部分，申報標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)營者集中觸發(fā)反壟斷申報義務(wù)的門檻，是初步篩查競爭風(fēng)險的指標(biāo)，為劃定監(jiān)管范圍、明確申報義務(wù)、指引經(jīng)營主體依法經(jīng)營發(fā)揮著不可替代的作用。因此，申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與行政執(zhí)法轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場競爭狀況相匹配，在識別市場潛在競爭風(fēng)險與減輕企業(yè)制度性成本之間實現(xiàn)平衡。這就要求綜合權(quán)衡執(zhí)法效果和資源配置，提升執(zhí)法精準(zhǔn)度。申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確、合理，可識別性強(qiáng)，與市場的現(xiàn)實情況建立聯(lián)動性反饋機(jī)制，以提高經(jīng)營者對交易的合理預(yù)期。
《規(guī)定》在以下三個方面有顯著變化：一是提高營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)。對全球合計營業(yè)額、中國境內(nèi)合計營業(yè)額和單方中國境內(nèi)營業(yè)額的要求，由現(xiàn)行100億元、20億元和4億元分別提高到120億元、40億元和8億元，低于此標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中原則上無需申報。一方面，上調(diào)申報門檻即減少申報，這將直接降低企業(yè)的時間成本、經(jīng)濟(jì)成本，提高交易的可預(yù)期性。與之相應(yīng)的是，節(jié)約了執(zhí)法資源，可以有更多的執(zhí)法力量投入案件審查，從而提升審查的精準(zhǔn)性和執(zhí)法效能。
二是新增對申報標(biāo)準(zhǔn)實施情況予以評估的規(guī)定。申報標(biāo)準(zhǔn)適度無疑可以消除潛在競爭問題，維護(hù)市場公平、有效的競爭秩序，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。我國反壟斷法于2008年8月1日施行，我國經(jīng)濟(jì)總量與2008年相比發(fā)生了深刻變化：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）已由2008年的31萬多億元增至2023年的126萬多億元，但申報標(biāo)準(zhǔn)并未調(diào)整。從實際數(shù)據(jù)和經(jīng)營者集中反壟斷審查制度的邏輯來看，申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。申報標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性關(guān)乎執(zhí)法的精準(zhǔn)性和效率。為此，國務(wù)院授權(quán)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對申報標(biāo)準(zhǔn)的實施情況予以評估，建立客觀、務(wù)實、動態(tài)、有效的調(diào)整機(jī)制。
三是增加應(yīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行經(jīng)營者集中申報的規(guī)定。這一規(guī)定以2022年修訂的反壟斷法第二十六條所新增規(guī)則作為上位法依據(jù)，提出對未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。這是在以申報標(biāo)準(zhǔn)為判斷原則基礎(chǔ)上的必要的補(bǔ)充性規(guī)則。在此情況下，因為該項集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)實施的集中不構(gòu)成未依法申報而實施集中的違法行為；當(dāng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明該項集中有排除、限制競爭的后果或者風(fēng)險時，可以依職權(quán)要求經(jīng)營者進(jìn)行申報，此時經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行申報義務(wù)，否則構(gòu)成違法。
《規(guī)定》體現(xiàn)出以下特點：一是守正創(chuàng)新，既與我國十余年來所施行的申報標(biāo)準(zhǔn)思路相一致，又體現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢下反壟斷的新要求。從申報標(biāo)準(zhǔn)的功能定位來看，它是一個用于初步篩查的便捷性工具，用以明確經(jīng)營者申報義務(wù)的門檻，主要包括兩個要素：一個是參考指標(biāo)，如營業(yè)額、交易額、市場份額、資產(chǎn)額等；一個是參考指標(biāo)項下的具體量化的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。《規(guī)定》沿襲了既有的“營業(yè)額”這一單一指標(biāo)，指標(biāo)相對簡單、客觀，符合經(jīng)營主體和法律中介機(jī)構(gòu)多年來的規(guī)則認(rèn)識和交易習(xí)慣。同時根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況提高了標(biāo)準(zhǔn)門檻，在現(xiàn)階段具有合理性，并且增加了評估機(jī)制，為實現(xiàn)篩查功能的有效性提供了制度保障。
二是寬嚴(yán)適度，尊重市場發(fā)展的現(xiàn)實情況，回應(yīng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在的新情況、新問題。對達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的集中，我國實行強(qiáng)制申報制度，申報標(biāo)準(zhǔn)決定了經(jīng)營者的法定義務(wù)邊界，其科學(xué)性尤為重要。《規(guī)定》在修訂過程中收集了大量國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、執(zhí)法案件數(shù)據(jù)，綜觀國際競爭規(guī)則發(fā)展趨勢和特點、最新立法動向，采用了成熟的計量模型，通過營業(yè)額、GDP等量化指標(biāo)測算出監(jiān)管的適度區(qū)間。與此同時，充分認(rèn)識到營業(yè)額單一標(biāo)準(zhǔn)的局限性，在某些特殊領(lǐng)域、特殊情況下并不能夠全面、客觀、及時地提示市場風(fēng)險，對此類未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中案件啟動反壟斷審查，符合反壟斷預(yù)防性的制度邏輯，也是發(fā)揮反壟斷預(yù)防性作用的應(yīng)有之義。當(dāng)然，啟動條件應(yīng)當(dāng)是明確可預(yù)期的，并且以具備必要性為前提。
經(jīng)營者集中申報和審查是國際通行的做法，一個重大交易常常引發(fā)多個轄區(qū)執(zhí)法。本次《規(guī)定》的修訂，立足于我國經(jīng)濟(jì)的客觀現(xiàn)實和高質(zhì)量發(fā)展的要求，深入總結(jié)了我國的執(zhí)法經(jīng)驗，所修訂的內(nèi)容具有內(nèi)在邏輯一致性，申報標(biāo)準(zhǔn)清晰、簡明、合理、明確，實現(xiàn)了原則性和靈活性相統(tǒng)一，疏堵結(jié)合、相得益彰，事前審查的預(yù)防性特征突出，符合經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的定位：一方面提高申報標(biāo)準(zhǔn)、實現(xiàn)動態(tài)評估，避免將那些無競爭風(fēng)險的交易納入申報范圍，造成正常市場交易活動延緩；另一方面并不拘泥于申報標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)有效監(jiān)管。
（作者系清華大學(xué)法學(xué)院教授）
編輯：李華山
